Una vez elaborada la planeación de la auditoria, la cual servirá como plan maestro de los tiempos, costos y prioridades, y como medio de control de la auditoria, se debe empezar la recolección de la información. Para ello se procederá a efectuar la revisión sistematizada del área, a través de los siguientes elementos:
a) Revisión de la estructura orgánica:
· Jerarquías
· Estructura orgánica.
· Funciones.
· Objetivos.
b) Se deberá revisar la situación de los recursos humanos.
c) Entrevistas con el personal de procesos Electrónicos:
· Jefatura.
· Análisis.
· Programadores.
· Operadores.
· Personal de base de datos.
· Personal de comunicación y redes.
· Personal de mantenimiento.
· Personal administrativo.
· Responsable de comunicaciones.
· Responsable de internet e intranet.
· Responsable de redes locales o nacionales.
· Responsable de sala de usuarios.
· Responsable de capacitación.
d) Se deberá conocer la situación en cuanto a:
· Presupuesto.
· Recursos financieros.
· Recursos materiales.
· Mobiliario y equipo.
· Costos.
e) Se hará un levantamiento del censo de recursos humanos y análisis de situación en cuanto a:
· Número de personas y distribución por áreas.
· Denominación de puestos y personal de confianza y de base.
· Salario y conformación del mismo.
· Movimientos salariales.
· Capacitación.
· Conocimiento.
· Escolaridad.
· Experiencia profesional.
· Antigüedad.
· Historial de trabajo.
· Índice de rotación del personal.
· Programa de capacitación.
f) Por último, se deberá revisar el grado de cumplimiento de los documentos administrativos:
· Organización.
· Normas y políticas.
· Planes de trabajo.
· Controles.
· Estándares.
· Procedimientos.
No hay comentarios:
Publicar un comentario